기본 정보
| 부스 | T9126 |
| 국가 | TW |
| 웹사이트 | www.twse.com.tw/en/about/company/service.html |
회사 소개
Taiwan Stock Exchange Corporation은 대만의 중앙집중식 증권시장을 운영하며 기업의 자금 조달과 투자를 위한 플랫폼 역할을 합니다. Taiwan Stock Exchange Corporation은 스스로를 대만 증권시장의 주요 거래 장소로 설명하며 공정하고 질서 있고 효율적인 시장 조성, 시장 질서 유지, 투자자 보호 집행, 서비스 품질 향상을 사명으로 제시합니다. 시장 인프라는 공개 거래장에서 단계적으로 발전해 1985년 8월 컴퓨터 보조 거래 시스템을 도입했고, 1993년 11월 완전 자동 증권 거래 시스템으로 업그레이드했으며, 2020년 3월에는 거래 용량과 효율을 높이기 위해 연속 거래 메커니즘을 시행했습니다. 운영 복원력과 정보 안전을 위해 지역용과 원격용 두 곳의 백업 사이트를 구축하고 잠재적 재해에 대비하는 정보 관리 시스템을 운영합니다. 관리 시스템 인증에는 1998년 ISO 9001 품질경영시스템, 2004년 ISO 27001/BS7799 정보보안경영시스템, 2011년 ISO 20000 서비스관리시스템, 2012년 BS 10012 개인정보관리시스템, 2020년 ISO 22301 사업연속성관리시스템 인증이 포함됩니다. Taiwan Stock Exchange Corporation은 해외 증권시장과의 연결과 협력을 체계적으로 강화하고 대만 시장에서 국제 표준 적용을 촉진하며 국제 증권기구 활동에 참여합니다. 30개가 넘는 해외 증권거래소와 Memorandums of Understanding을 체결했으며, 시장 간 협력은 상품 교차상장, 지수 공동 편성, 최고경영진 상호 방문, 기술 워크숍, 공동 마케팅을 포함합니다. World Federation of Exchanges, Asian and Oceanian Stock Exchanges Federation, International Organization of Securities Commissions와 긴밀한 관계를 유지하며 연례회의, 워킹그룹, 각종 활동을 통해 대만 자본시장의 경험과 관행을 공유하고 국제시장과의 연결을 강화합니다. 또한 매년 투자 포럼을 열고 세계 및 지역 금융 중심지에서 로드쇼를 개최해 대만 상장기업이 글로벌 투자자와 대화할 수 있게 하고 거래소도 국제 투자 커뮤니티의 주요 이해관계자와 교류합니다. 지수 투자 흐름에 대응하기 위해 FTSE International Limited, Rayliant Global Advisors Limited 등과 협력 계약을 맺고 국제 표준과 시장 수요에 맞춘 지수를 공동 편성합니다. FTSE와의 협력을 통해 2002년 이후 FTSE TWSE Taiwan 50 Index, FTSE TWSE Taiwan Mid-Cap 100 Index, FTSE TWSE Taiwan Technology Index, FTSE TWSE Taiwan Dividend+ Index, FTSE TWSE Taiwan Eight Industries Index, FTSE TWSE RAFI Taiwan 50 Index, FTSE TWSE RAFI Taiwan 100 Index, FTSE TWSE Taiwan Shariah Index 등 8개의 거래 가능한 지수를 출시했습니다. 2010년부터 Rayliant와 TWSE RA Taiwan Employment Creation 99 Index 및 TWSE RAFI® Taiwan High Compensation 100 Index를 공동 편성했고, 2015년부터는 TWSE Corporate Governance 100 Index, TAIEX Leveraged and Inverse indices, Electronics Leveraged and Inverse indices 등 자체 편성 지수도 개발했습니다. Taiwan Stock Exchange Corporation은 100% 소유 자회사 Taiwan Index Plus Corporation을 설립했으며, 이 회사는 2016년 3월 14일 공식 운영을 시작해 거래소 기존 지수의 유지, 홍보, 라이선스 업무를 위탁받고 있습니다.
전시 제품
Taiwan Stock Exchange Corporation의 서비스는 증권 상장, 기업 지배구조, 증권 거래, 청산 및 결제, 정보 서비스와 안전, 시장 감시, 증권 대차, 증권시장 국제화, 증권회사 감독과 서비스, 투자자 서비스, 증권 정보, 규정 디렉터리를 포괄합니다. Product & Solution Department는 ETF, ETN, REIT, Warrant의 네 주요 상품 라인 기능을 통합합니다. 기업공개에서 대만 국내 공개회사와 다른 증권거래소에 주식을 상장하지 않은 외국 발행인은 재무 및 운영 기준을 충족하고 Taiwan Stock Exchange Corporation에 IPO 신청을 제출한 뒤 담당 부서 검토와 Securities Listing Review Committee 심의, 이사회 승인을 거쳐 상장 계약을 체결하고 Financial Supervisory Commission에 신고·기록해야 합니다. 상장 후에는 분기 재무보고서 제출, 상장 수수료 납부, 중요 정보의 신속한 공시와 내용의 정확성 및 완전성 확보 등 상장 요건을 계속 준수해야 합니다. 상장 증권에는 주식, 전환사채, 수익증권, 콜·풋 워런트, ETF, ETN, Taiwan Depository Receipts, REIT를 포함한 수익증권 등이 있어 투자와 헤지 수단을 제공합니다. 콜 워런트 상장 신청은 1997년에 시작됐고 기초자산은 국내 지수, 주식, ETF, TDR, 해외 지수, 해외 주식, 선물로 확대됐으며 REIT는 2005년에 출시됐습니다. 첫 지수형 Exchange Traded Product인 ETF는 2003년에 도입됐고 현재 주식, 채권, 통화, 상품 자산군과 FX, 레버리지 및 인버스, Smart Beta 전략을 포괄합니다. ESG, 항공우주 기술, 인공지능, 로봇을 추종하는 ETF도 출시했으며 2025년에는 액티브 ETF와 멀티에셋 ETF를 도입했고, 2019년 도입한 ETN은 국내외 주식과 레버리지 및 인버스 형태를 포함합니다. Taiwan Innovation Board는 2021년에 출범해 시가총액 기반 상장 요건으로 혁신기업의 자본시장 조달을 촉진하며 반도체, AI, IoT, 사이버보안, 스마트 헬스케어, 로봇, 드론, 위성통신, 그린에너지, 환경 지속가능성, 스마트 제조 등 신흥 산업에 초점을 둡니다. 기업 지배구조 서비스는 1998년부터 이어진 공개회사 대상 지배구조 교육을 바탕으로 하며 2013년 Corporate Governance Roadmap, Corporate Governance Roadmap (2018~2020), 2020년 8월 Corporate Governance 3.0 - Sustainable Development Roadmap, Sustainable Development Action Plans for TWSE- and TPEx-Listed Companies (2023)으로 이어집니다. 2023년 실행계획은 상장사의 넷제로 달성 유도, 지속가능 지배구조 문화 심화, 지속가능 정보 공시 강화, 이해관계자 소통 강화, ESG 평가와 ESG 디지털화 구축의 다섯 분야를 다룹니다. 투자자는 직접, 전화, 인터넷으로 주문할 수 있고 증권회사 단말에서 거래소 메인 컴퓨터로 들어온 주문은 가격-시간 우선순위에 따라 처리되며 특별한 경우 협상, 경매, 공개매수 또는 다른 방식으로 거래할 수 있습니다. 시장은 거래시간 동안 연속 거래를 적용하고 개장과 폐장에는 단일가 경매를 사용하며, 잠재 체결가격이 기준가격의 지정 범위인 +/-3.5%를 벗어날 가능성을 시스템이 감지하면 매칭을 2분 동안 연기하는 장중 가격 안정화 메커니즘을 운영합니다. 연기 중에도 주문 제출, 취소, 지정가 주문 수량 변경이 가능하고 매칭 후에는 미체결 주문의 최우선 5개 매수·매도 가격과 수량을 실시간 및 5-second snapshot으로 공개하며, 지정 세션과 안정화 기간에는 모의 체결가격, 모의 거래량, 모의 최우선 5개 호가 정보도 제공합니다. 옴니버스 거래계좌도 지원하며 거래 후 증권회사가 Post Allocation Transaction Statement를 제출하면 각 투자자 하위계좌별로 개별 결제됩니다. 청산·결제에서 Taiwan Stock Exchange Corporation은 시장 거래의 청산기관이자 Central Counter Party로서 증권회사의 결제 의무 상대방이 되고 시장 거래에 결제 보증을 제공합니다. 당일 청산과 다자간 순액결제를 통해 증권회사와 거래소 사이 주식 및 자금 수취·지급액을 순액 계산하며 결제주기는 T+2입니다. Daily Net Settlement System에서는 결제일에 의무를 이행해야 하며 증권 부족은 담보와 대차 수수료를 조건으로 Settlement Coverage Securities Borrowing System을 사용할 수 있고, 충분히 빌리지 못하면 Taiwan Stock Exchange Corporation이 임시 보전용 due bills를 발행하고 매도 증권회사가 가능한 한 빨리 주식을 매입합니다. 계좌대체 방식의 증권 결제는 대만의 Central Securities Depository인 Taiwan Depository and Clearing Corporation이 위탁 운영하고, NTD 자금 결제는 중앙은행의 CBC Interbank Funds Transfer System을 사용하며 외화 결제는 Cathay United Commercial Bank를 통해 처리합니다. 증권회사가 채무불이행하면 Taiwan Stock Exchange Corporation은 다른 증권회사를 지정해 결제를 완료하고 채무불이행 포지션을 시장에서 청산하며, 손실과 비용은 정해진 순서에 따라 Joint Settlement Clearing Fund와 거래소의 First 및 Second Special Clearing Funds에서 부담한 뒤 해당 회사에 회수를 청구합니다. 시장 감시는 투자자 권익을 지키고 주가 조작과 내부자 거래를 방지하기 위해 사용되며 관련 감시 규정과 지침에 따라 거래 이상 정보를 실시간으로 공표합니다. Securities Borrowing and Lending System은 2003년 6월 30일 출범해 국내외 기관투자자와 펀드의 증권 대차를 지원하며 대여자는 신탁회사, 보험회사, 외국 기관투자자 등이 있고 차입자는 증권회사 대차계좌, 증권 딜러, 외국 기관투자자 등이 있습니다. 대차거래는 고정금리, 경쟁입찰, 협의 방식으로 할 수 있고 고정금리와 경쟁입찰에서는 Taiwan Stock Exchange Corporation이 Central Counter Party로 참여해 대여자는 대차 수익을 얻고 차입자는 거래, 헤지, 차익거래, 결제 수요를 충족할 수 있습니다. 증권회사 감독에는 자본적정성 비율 요건, 영업과 재무 상태 현장검사, 자금세탁방지와 사이버보안 요건 점검, 운영위험 조기경보 시스템, 신용거래용 위험관리 데이터베이스가 포함됩니다. 투자자 서비스는 공식 웹사이트, Market Observation Post System, Market Information System, Data E-Shop, WebPro, Investor Knowledge Network, Learning at Home Network, 소셜미디어, 계좌 상태와 주식 거래 기록을 온라인 조회하는 Investor Personal Information Query System을 포함합니다. 금융교육 활동에는 학교 방문, 중·고등학생용 교육안, KNOWLEDGE IS KING 증권 지식 경진대회, 커뮤니티 칼리지의 Investing Your Future! 세미나, 투자 교육 만화와 영상, 학교 대상 기업 방문, 거래소 핵심 업무와 주식시장 인프라 소개 영상이 있습니다. Market Information System은 시장 요약, 업종별 시세, 최우선 5개 매수·매도, 대량매매, 단주매매, 증권대차 조회, 시장 공시 등 시장과 개별 종목의 실시간 정보를 제공하고, Market Observation Post System은 상장기업의 재무, 운영, 지배구조, 주주총회, 펀드, 연차보고서, 중요 정보를 제공합니다. WebPro는 증권·선물시장 영상과 생방송을 제공하고 Investor Education은 초보 투자, 투자 위험, Digital Box, Investment Q&A 등의 교육자료를 제공하며 Learning at Home Network는 증권 지식, 위험관리, 뉴스, 연습 기능, 사이트 전체 검색을 제공합니다. Corporate Governance Center는 기업 지배구조와 기업의 사회적 책임 정보를 모은 원스톱 창구이고, Data E-Shop은 데이터 벤더, 기관투자자, 일반 대중에게 일일 마감 시장통계, 지수 구성종목, 과거 거래데이터 온라인 구독을 제공합니다. Investment InfoHub는 공식 웹사이트, Market Observation Post System, Market Information System의 핵심 투자정보를 통합하고 시각화 분석도구와 모바일 친화 인터페이스를 제공하며, IPO Information Hub는 Taiwan Stock Exchange Corporation, Taipei Exchange, Taiwan Securities Association의 IPO, 인수, 배정, 신청 진행 정보를 통합합니다. 2008년에 설치한 Information Center는 시장 데이터 표시, 거래소 운영과 서비스 관련 멀티미디어, 생방송을 제공하고, 2014년에 도입한 Rules and Regulations Directory는 모바일과 데스크톱에서 상장, 거래, 감독 규정을 키워드, 범주, 보도자료로 검색하고 개정 내용과 과거 버전을 비교할 수 있게 합니다.
역량 및 제품
- IPO 상장 신청 심사 서비스
- 증권 거래 매칭 시스템
- T+2 증권 청산 및 결제
- 증권시장 실시간 감시
- 증권 대차 플랫폼
- ETF/ETN/REIT/Warrant 상품 서비스
- 시장 및 개별 종목 실시간 정보 서비스
- 지수 공동 편성